4月29日，證監(jiān)會等多部門發(fā)文完善上市公司退市后監(jiān)管工作。

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，為適應注冊制改革和常態(tài)化退市的要求，進一步完善上市公司退市后監(jiān)管工作，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)，自發(fā)布之日起實施。

《指導意見》立足于落實《證券法》基本要求，更好保障常態(tài)化退市平穩(wěn)實施，依托現(xiàn)有的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作為退市板塊，按照“順暢銜接、適度監(jiān)管、防范風險、形成合力”的原則，對目前實踐中存在的堵點、風險點進行優(yōu)化完善。主要內(nèi)容包括：

一是強化退市程序銜接，暢通交易所退出機制，完善主辦券商承接安排，簡化確權(quán)登記程序，優(yōu)化退市板塊掛牌流程，推動退市公司平穩(wěn)順暢進入退市板塊。

二是優(yōu)化退市公司持續(xù)監(jiān)管制度，從退市公司實際情況出發(fā)，合理設定信息披露和公司治理要求，建立差異化的監(jiān)管機制，提升監(jiān)管精準性、適應性。

三是健全風險防范機制，加強投資者適當性管理，引導不具備持續(xù)經(jīng)營能力的企業(yè)通過市場化途徑退出市場，促進風險收斂和逐步出清。

四是完善退市公司監(jiān)管體制，構(gòu)建職責清晰、協(xié)同高效的監(jiān)管機制，強化各方分工協(xié)作和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成有效的監(jiān)管合力。

另據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站消息，為落實《指導意見》，上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所(以下統(tǒng)稱交易所)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司和中國證券登記結(jié)算有限責任公司聯(lián)合制定了《關(guān)于退市公司進入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)。

為實現(xiàn)制度平穩(wěn)過渡，有關(guān)安排如下：

——對于《實施辦法》施行前被交易所作出終止上市決定、但股票尚未摘牌的公司，交易所退出安排、股票掛牌與轉(zhuǎn)讓、自律管理等事項適用《實施辦法》。

——對于《實施辦法》施行前股票被交易所摘牌、但尚未在退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的公司，主辦券商應當切實履行職責，盡快辦理公司股票進入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓手續(xù)。尚未聘請主辦券商的，應當在《實施辦法》施行后二十個交易日內(nèi)聘請主辦券商，前述期限內(nèi)仍未能聘請主辦券商的，由交易所參照《實施辦法》第九條規(guī)定協(xié)調(diào)確定主辦券商。

——對于《實施辦法》施行前被交易所作出終止上市決定的公司，股票確權(quán)程序原則上參照《實施辦法》施行前的有關(guān)規(guī)則執(zhí)行。

——《實施辦法》施行前已經(jīng)開通退市板塊交易權(quán)限的投資者仍可以繼續(xù)買賣退市板塊所有公司的股票。

（本文觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風險，入市需謹慎?。?/p>

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