近日，6名保代遭證監(jiān)會(huì)實(shí)施監(jiān)管舉措，涉及海通證券、國泰君安、中銀國際3家券商。

3月28日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了三則監(jiān)管措施，分別對郭威和劉愛亮、唐滿云和陳默、王行健和張恒采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定。

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)郭威和劉愛亮保薦的航新科技（300424.SZ）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）網(wǎng)站信息，郭威、劉愛亮分別于2008年9月、2010年11月進(jìn)入國泰君安證券，分別自2014年9月、2015年7月起任保薦代表人。

按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定郭威和劉愛亮為不適當(dāng)人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

另外，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，王行健和張恒保薦的深圳新星（603978.SH）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

中證協(xié)信息顯示，王行健、張恒分別自2015年3月、2012年10月起任海通證券保薦代表人。

對此，證監(jiān)會(huì)決定，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理王行健、張恒出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由王行健、張恒出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

在首發(fā)項(xiàng)目方面，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)唐滿云和陳默保薦的寶明科技（002992.SZ）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

寶明科技于2020年8月3日登陸深市主板，中銀國際擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商），保薦代表人為唐滿云、陳默。

寶明科技2020年報(bào)顯示，該公司當(dāng)年?duì)I業(yè)收入為13.78億元，同比下降24.98%；歸母凈利潤為3088.72萬元，同比下降78.61%。

中證協(xié)信息顯示，唐滿云自2017年7月份起在中銀國際證券擔(dān)任保薦代表，于2020年12月份離職；陳默自2017年10月份起在中銀國際證券擔(dān)任保薦代表。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理唐滿云和陳默出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由唐滿云和陳默出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

證監(jiān)會(huì)表示，如果上述6名人員對此監(jiān)督管理措施不服，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

標(biāo)簽： 券商保代 監(jiān)管舉措 業(yè)績變臉