根據(jù)新規(guī)，券商將每年開(kāi)展一次行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）4月25日發(fā)布了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》（簡(jiǎn)稱《評(píng)估辦法》）及《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》（簡(jiǎn)稱《年報(bào)指引》）。

《評(píng)估辦法》總計(jì)七章，共三十六條，涵蓋評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估計(jì)分、自律管理等內(nèi)容，重點(diǎn)內(nèi)容涉及：明確實(shí)踐評(píng)估每年開(kāi)展一次，評(píng)估期為上年度1月1日至12月31日；評(píng)估指標(biāo)由基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)、扣分指標(biāo)三部分組成。

值得關(guān)注的是，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，還將成為券商分類評(píng)級(jí)的參考指標(biāo)。中證協(xié)稱，明確評(píng)估最終結(jié)果確定后，協(xié)會(huì)按照要求將實(shí)踐評(píng)估分類結(jié)果及加分建議報(bào)送證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

具體來(lái)看，基礎(chǔ)指標(biāo)涉及11個(gè)方面共計(jì)50項(xiàng)指標(biāo)，包括總體要求、平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力等。

加分指標(biāo)包括8項(xiàng)，包括踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價(jià)值觀、文化建設(shè)保障措施及成效兩方面內(nèi)容。

“參與協(xié)會(huì)自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作，最高加0.3分；服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)及評(píng)價(jià)測(cè)試工作，最高加0.5分；發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展，最高加0.5分。”評(píng)估辦法中提到。

扣分指標(biāo)共計(jì)6項(xiàng)，其中，未在規(guī)定的自評(píng)結(jié)果報(bào)送日期之前 報(bào)送自評(píng)結(jié)果及相關(guān)評(píng)估材料且無(wú)正當(dāng)理由的，扣0.5分；公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)未達(dá)到協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定比重的，扣0.2分。

“薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn)，未建立穩(wěn)健薪酬制度的，最高扣1分。”評(píng)估辦法中提到。

對(duì)于起草背景，中證協(xié)表示，去 年 6 月，協(xié)會(huì)組織開(kāi)展了首次證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。評(píng)估工作結(jié)束后，協(xié)會(huì)向全體證券公司就評(píng)估方案及指標(biāo)征求了意見(jiàn)，優(yōu)化評(píng)估方案和指標(biāo)行業(yè)建議有四方面，包括對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化提升可操作性；是優(yōu)化評(píng)估指標(biāo)總體分值設(shè)置，增加基礎(chǔ)指標(biāo)分值比重，降低加分指標(biāo)分值比重等。

標(biāo)簽： 證券行業(yè) 證券公司