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日前，因12年前的樂視網(wǎng)保薦項目，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》，決定對平安證券暫停保薦機構(gòu)資格三個月。

今年3月收到相關行政監(jiān)管措施事先告知書時，平安證券曾回應稱，近10年來公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機制，提升合規(guī)內(nèi)控水平，相關歷史問題均已改正。據(jù)相關數(shù)據(jù)顯示，目前平安證券業(yè)務經(jīng)營穩(wěn)健、內(nèi)控評價良好。據(jù)統(tǒng)計，平安證券是業(yè)內(nèi)僅有的連續(xù)4年蟬聯(lián)AA評級的7家證券公司之一，入選行業(yè)首批證券公司“白名單”，獲得廣東省人民政府頒發(fā)的“十優(yōu)金融風險防控獎”并連續(xù)多年獲得深圳市金融創(chuàng)新獎。

據(jù)悉，新證券法落地實施兩年以來，證監(jiān)會系統(tǒng)堅持全面落實“零容忍”執(zhí)法理念，立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益，通過多種途徑壓實壓嚴中介機構(gòu)責任。作為服務實體經(jīng)濟、助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要主體，券商及其他中介機構(gòu)也持續(xù)加強內(nèi)控合規(guī)管理，充分發(fā)揮好“守門人”作用，更好地服務實體經(jīng)濟發(fā)展。

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